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证券从业者应严守红线

2023-07-10 10:20:39来源：经济日报


(资料图)

证券从业人员违规炒股现象时有发生。今年以来，各地证监局为此已开出多张罚单。

为了防止证券从业人员利用信息优势牟取不正当利益，侵犯中小投资者合法权益，维护资本市场公平交易秩序，我国法律明文禁止证券从业者炒股。

新证券法明确规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券，并对违法违规者制定了严格处罚措施。

即便如此，仍有不少证券从业者明知故犯，原因在于对利益的盲目追逐，且缺乏对法律的敬畏。

在监管层面，要继续加大对证券从业者违规炒股行为的查处力度。除了经济上的惩罚，还应视情节严重程度记入证券期货市场诚信档案。针对投行、资管、自营、IT等条线从业者，监管在关注违法炒股本身的同时，还应重点关注是否可能存在内幕交易等其他违法违规行为，真正做到全覆盖执法、全链条追责、全力度打击。

证券公司应承担员工违规行为的主体责任，进一步完善有关禁止员工炒股的内控制度并严格落地。一方面，应对员工、员工家属证券账户进行重点监控，要求员工及利害关系人证券基金投资进行定期申报；另一方面，对投行、资管、自营、IT等关键员工可获取的信息范围进行严格控制，保护公司商业秘密。

证券公司应继续加大对员工教育力度，对包括违规炒股、代客理财等重点案例进行定期宣讲，引导员工专注主业，恪守职业道德，以专业服务赢得客户信赖，获取正当报酬。

最后，也要提醒证券从业者，股市有风险，不要迷信专业和内幕消息。实际上，证券从业者炒股巨额亏损的案例不胜枚举。如此看来，与其冒着亏钱挨罚的风险违规炒股，真不如遵纪守法服务好客户。

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